ผู้แนะนำการลงทุน (Investment Consultant: IC) เป็นผู้ที่ทำหน้าที่ให้ข้อมูลที่สำคัญต่างๆแก่ผู้ลงทุนเพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์ บทบาทของผู้แนะนำการลงทุนจึงมีความสำคัญมาก เนื่องจากเมื่อผู้ลงทุนตัดสินใจลงทุนจากข้อมูลต่างๆที่ผู้แนะนำการลงทุนได้ให้ไว้แล้วประสบความสำเร็จได้รับผลตอบแทนตามที่ต้องการ ผู้ลงทุนจะชื่นชมและเชื่อถือทั้งในผู้แนะนำการลงทุนและบริษัทที่ผู้แนะนำการลงทุนสังกัด ในทางตรงกันข้ามถ้าหากผู้ลงทุนลงทุนได้ลงทุนตามข้อมูลที่ผู้แนะนำการลงทุนให้ไว้แล้วเกิดความคลาเคลื่อนในข้อมูลที่ผู้แนะนำการลงทุนให้ไว้จนผู้ลงทุนไม่ได้ผลตอบแทนตามที่คาดไว้หรือเกิดการขาดทุนจากการลงทุนแล้ว ผู้ลงทุนอาจเสื่อมศรัทธาทั้งในผู้แนะนำการลงทุนรวมถึงบริษัทต้นสังกัดของผู้แนะนำการลงทุนได้
ผู้แนะนำการลงทุนจึงต้องเป็นผู้ที่มีความรู้ในด้านการเงินและการลงทุนเป็นอย่างดี ติดตามข่าวสารที่มีผลต่อการลงทุน และเป็นคนที่มีบุคลิกภาพ และอัธยาศัยดีสามารถอธิบายสื่อสารข้อมูลทางการเงินและการลงทุนที่มีความซับซ้อนให้ผู้ลงทุนเข้าใจได้ และสามารถแนะนำข้อมูลที่ถูกต้อง ให้ผู้ลงทุนสามารถตัดสินใจลงทุนได้สอดคล้องกับความต้องการของผู้ลงทุนได้ดียิ่งขึ้น
การจะเป็นผู้แนะนำการลงทุนได้จะต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (สำนักงาน ก.ล.ต.) ก่อนจึงจะขึ้นทะเบียนเป็นผู้ได้รับอนุญาตประกอบวิชาชีพผู้แนะนำการลงทุน (IC) ได้ โดยผู้ที่จะขอขึ้นทะเบียนเป็นผู้ได้รับอนุญาตประกอบวิชาชีพผู้แนะนำการลงทุน จะต้องมีคุณสมบัติตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด โดยต้องเป็นผู้ที่มีความรู้ในด้านการเงิน การลงทุน และจรรยาบรรณวิชาชีพ โดยผู้ที่จะขอขึ้นทะเบียนเป็นผู้ได้รับอนุญาตประกอบวิชาชีพผู้แนะนำการลงทุนจะต้องสอบผ่านคุณวุฒิวิชาชีพผู้แนะนำการลงทุน จึงจะสามารถขอขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ได้
ใบอนุญาตประกอบวิชาชีพผู้แนะนำการลงทุนมีอายุ 2 ปี นับจากวันที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. การต่ออายุใบอนุญาต สามารถทำได้ 3 วิธี ดังต่อไปนี้
- เข้ารับการฝึกอบรมในหลักสูตรที่สำนักงาน ก.ล.ต. เห็นชอบให้ใช้ต่ออายุวิชาชพได้ไม่น้อยกว่า 12 ชั่วโมง
- หรือเป็นวิทยากรบรรยายในหลักสูตรที่สำนักงาน ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบไม่น้อยกว่า 15 ชั่วโมง
- สอบผ่านคุณวุฒิวิชาชีพ CISA หรือ CFA ที่ระดับสูงขึ้น
แหล่งข้อมูลอ้างอิง
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย. (2565). เส้นทางวิชาชีพตลาดทุนผู้แนะนำการลงทุน (IC). https://www.set.or.th/th/education-research/education/professional/investment-consultant